Mandatierungs-Dokumente

Wenn Sie zukünftig von uns beraten und betreut werden möchten, sichern wir Ihnen bereits jetzt zu, dass wir alles unternehmen werden, um Sie rund um das Thema „Finanzielle Absicherung“ kompetent zu betreuen. Wir sind Ihr Ansprechpartner – objektiv und erfahren!

Bevor wir für Sie tätig werden können, benötigen wir einige Unterlagen von Ihnen unterzeichnet um die geltenden gesetzlichen Vorschriften zu erfüllen und um den Umfang Ihres Auftrages festzulegen.

Nachfolgend finden Sie die wichtigsten Dokumente zur Einsicht sowie zum Download.

Kundenerstinformationen
Anbieterkennung / Erstinformation (gem. § 11 VersVermV)  Auf Grund der gesetzlichen Verpflichtungen sind wir gehalten, Ihnen nachfolgende Informationen zu übermitteln bzw. auszuhändigen. Rechtsstellung:Sie erhalten hierzu Ausführungen und Hinweise in den allgemeinen Vertragsgrundlagen für die Maklervollmacht und des Versicherungsmaklers. Firmenanschrift / Angaben zum Unternehmen: Expert-Arena GmbH Otto-v-Guericke-Str. 66 39104 Magdeburg vertreten durch den Geschäftsführer: Sandro Wallisch Telefon: 0391-531617 16 Telefax: 0391-5055 83 93 E-Mail: info@expert-finanz-beratung.de Steuernummer: 102/105/15416 Zuständiges Finanzamt: Magdeburg Tessenowstraße 10 39114 Magdeburg Telefon (Zentrale): 0391 88512 Status: Die Eintragung im Vermittler-Register besteht als:Zugelassener Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 Z. 2 GewO mit der Registernummer D-BRXABKYQO-59 Zugelassener Immobiliendarlehensvermittler mit Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 GewO mit der Registernummer DW-171-XYJQ-42 Berufs-Haftpflichtversicherung Wir besitzen eine Berufs-Haftpflichtversicherung, welche die Voraussetzungen der VersicherungsVermittler-Verordnung (VersVermV) erfüllt. Behörde für die Erlaubnis nach §34c Abs. 1 GewO: Gewerbeamt Magdeburg Bei der Hauptwache 4 39104 Magdeburg Telefon (Zentrale): +49 391 5 40 2053 Fax (Zentrale): +49 391 5 40 2042 Behörde für die Aufsicht nach §34c Abs. 1 GewO: Gewerbeamt Magdeburg Bei der Hauptwache 4 39104 Magdeburg Telefon (Zentrale): +49 391 5 40 2053 Fax (Zentrale): +49 391 5 40 2042 Behörde für die Erlaubnis nach §34d Abs. 1 Z. 2 GewO: Industrie- und Handelskammer Magdeburg Am Markt 8 39104 Magdeburg Telefon (Zentrale): 0391 56930 Behörde für die Aufsicht nach §34d Abs. 1 Z. 2 GewO: Industrie- und Handelskammer Magdeburg Am Markt 8 39104 Magdeburg Telefon (Zentrale): 0391 56930   Die Eintragung im Vermittlerregister kann wie folgt überprüft werden: Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V. Breite Straße 29, 10178 Berlin Telefon: 0180 600 58 50 (Festnetzpreis 0,20 €/Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 €/Anruf) Weitere Informationen: www.vermittlerregister.info   Beteiligungen: Wir sind als freier Versicherungsmakler tätig. Wir besitzen keine direkten oder indirekten Beteiligungen von über 10% an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Kein Versicherungsunternehmen und auch kein Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens besitzt eine direkte oder indirekte Beteiligung von über 10% an den Stimmrechten oder am Kapital unseres Unternehmens.   Informationen über die Vergütung bei der Finanzanlagenberatung und –vermittlung: Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung kann die Vergütung hierfür durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies entsprechend der gesondert zu treffenden Vergütungsvereinbarung. Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung insofern von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese behalten werden.   Produktauswahlpalette bei der Vermittlung von Darlehen Der Vermittler wird für eine Vielzahl von Banken und Bausparkassen tätig (mehr als 10). Der Vermittler erbringt in diesem Bereich Beratungsleistungen. Leistungsentgelt / Kosten bei der Vermittlung von Darlehen Der Vermittler erhält ein Leistungsentgelt für die erfolgreiche Darlehensvermittlung vom Darlehensgeber. Die Höhe dieser Vergütung kann sich insbesondere ergeben aus: der Bruttodarlehenssumme, Zinszahlungen, Prämien. Wie hoch die Vergütung des Vermittlers konkret sein wird, steht zum Zeitpunkt der Aushändigung dieser Information noch nicht fest. Er wird Ihnen zu einem späteren Zeitpunkt auf dem sog. ESIS-Merkblatt mitgeteilt, das Sie rechtzeitig vor Vertragsschluss ausgehändigt bekommen. Wird das Leistungsentgelt vom Darlehensgeber gezahlt, können weitere variable Vergütungen hinzukommen, die sich an qualitativen Merkmalen bemessen. Folgende Schlichtungsstellen können zur außergerichtlichen Streitbeilegung angerufen werden: Bei Beschwerden können Sie sich immer direkt wenden an: Expert-Arena GmbH, Otto-v-Guericke-Str. 66, 39104 Magdeburg bzgl. Versicherungsvermittlung an: Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 08 06 32, 10006 Berlin Weitere Informationen: www.versicherungsombudsmann.de Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 06 02 22, 10052 Berlin Weitere Informationen: www.pkv-ombudsmann.de bzgl. Darlehensvermittlung an: Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank Postfach 11 12 32, 60047 Frankfurt am Main Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin) Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn Weitere Informationen: www.bafin.de [Stichwort: Ombudsleute]   Berufsrechtliche Regelungen: Gewerbeordnung (GewO) – https://www.gesetze-im-internet.de/gewo/ Versicherungsvermittlerverordnung (VersVermV) – https://www.gesetze-im-internet.de/versvermv/ Versicherungsvertragsgesetz (VVG) – https://www.gesetze-im-internet.de/vvg_2008/ Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) – https://www.gesetze-im-internet.de/vag_2016/  Weitere Informationen: Im Rahmen der Vermittlerrichtlinie obliegt es dem Versicherungskunden, den Vermittler rechtzeitig zu informieren, falls sich die Lebensumstände ändern, z.B. Änderung der Kontoverbindung, Heirat, Nachwuchs, Ortswechsel, beruflicher Auslandsaufenthalt, Scheidung, Selbstständigkeit, Gründung einer im Handelsregister eingetragenen Firma usw., zu informieren. Nur dann sind wir in der Lage, die Verantwortung für die Richtigkeit und die Vollständigkeit Ihres Versicherungs- und Vorsorgewesens zu übernehmen. Im Schadensfall informieren Sie uns bitte umgehend, damit wir die Meldung rechtzeitig an den jeweiligen Versicherer weiterleiten können. Bitte informieren Sie uns auch, bevor Sie Reparaturaufträge erteilen bzw. eine Neuanschaffung vornehmen. Wir werden hier vorher beim Versicherer entsprechende Deckungszusage einholen.



Elektronisch unterschreibbare Dokumente